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深圳证券交易所:本周向证监会举报了五起涉嫌违反法律法规的行为

作者:发布时间:2019-12-30分类:摩登4登入官网阅读:5 ℃评论:0 评论

  资料来源:深圳证券交易所

  一世。

上市公司的监管发展情况(2019年12月20日至12月26日)

  我们公司已惩处了三项违法行为。

  一,陕西建瑞沃能股份有限公司2018年财务会计报告

,Ltd.

(以下简称“建瑞沃能”)发布了不能发表意见的审计报告; 从2017年11月至2018年2月,建瑞沃能全资子公司深圳沃特玛电池有限公司。

,Ltd.

其子公司为深圳市新沃云里汽车有限公司提供了三笔贷款。

,Ltd.

,安徽环鑫电子有限公司

,Ltd.

,安徽顺创机械科技有限公司

,Ltd.

1。

0。

60亿元担保。

健瑞沃能未履行上述外部担保的审查程序,未及时履行信息披露义务。

上述行为违反了联交所《创业板股票上市规则》和《创业板上市公司标准操作指南》的有关规定。

根据有关规定,联交所公开谴责公司现任董事兼总经理李尧。

该公司以及该公司现任董事长郭洪宝和当时的首席财务官张剑阁对该报告进行了批评。

  二,深圳市盈堂智能控制有限公司

,Ltd.

控股股东,实际控制人兼董事长胡庆洲(以下简称``盈塘智能控制'')于2019年7月18日被迫清算并减少仓位。

持有英国唐致孔股份773。

880,000股,占0。

72%,涉及金额4,345。

24万元,但胡庆州没有按照规定预先披露减产计划。

在7月19日至7月24日期间,胡庆州继续被质押者以集中招标的方式清算头寸,以减少英唐智控股份294的持有量。

350,000股,占0。

28%,涉及金额1,554。

减免日期为30,000人民币,距离减免计划的预披露日期少于15个交易日。

上述行为违反了联交所《创业板股票上市规则》和《上市公司股东及董事,监事和高级管理人员减持股份的实施细则》的有关规定。

根据有关规定,交易所向胡庆州发出了处罚通知。

  第三,南京悦博电力系统有限公司

,Ltd.

(以下简称“月博电力”)对2018年半年度报告和第三季度报告进行了更正,减少了部分营业收入。

悦博动力2018年半年度及前三季度合并利润表中归属于母公司股东的净利润(以下简称“净利润”)减少了12。

9200万元和31。7200万元。

修正后的净利润比例为51。

31%,345。

13%,并且2018年第三季度报告的损益的性质发生了变化。

上述行为违反了联交所《创业板股票上市规则》的有关规定。

根据有关规定,联交所发出通知并批评该公司及其董事长兼总经理李占江,然后是财务总监韩晓红。

  该公司总共发布了四封违反法规的信函,其中一封涉及信息披露和标准操作违规,三封涉及股票交易,减免和回购违规。

  在涉及信息披露和违反标准操作的案件中,陕西建瑞沃能有限公司

,Ltd.

公司的2018年财务和会计报告发布了无法发表意见的审计报告。

公司董事,副总经理李贤军,然后是独立董事李玉萍,李成,监事徐凤江,于敏浩,牟飞,监事吉继元,财务总监徐长英,副总经理,董事会秘书 董事李军未履行职责,未尽职调查。

  在涉及股票买卖,减持和回购的三项违法行为中,第一项是成都振鑫科技有限公司的监事胡标。

,Ltd.

,通过集中竞价减少了公司的股份,但未在削减前15个交易日披露削减计划。

其次,当江苏爱康科技股份有限公司董事会

,Ltd.

在制定回购计划时未能对股票回购作出审慎的论断,判断和决定,公司在回购期间未进行股票回购。

第三,当Shinur Men's Wear Co.的董事会

,Ltd.

公司在制定回购计划时未对股票回购作出审慎的论断,判断和决定,公司在回购期间未进行股票回购。

  联交所发出2份重组查询信,24份跟进信和33封其他信。

  二,市场交易法规动态(2019年12月23日至12月27日)

  12月23日至12月27日,联交所对51笔异常交易采取了自律措施,涉及当日上拉和压制,虚假申报等异常交易情况。 共检查了13家上市公司重大事件,并向中国证监会报告了涉嫌违法违规的5条线索。

  3。

会员监督趋势(2019年12月23日至12月27日)

  鉴于这两名成员的制度失灵,导致一些投资者错误地购买了公开发行的额外股票,联交所采取了监督措施进行采访。

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