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亚信股权投资存在许多问题,公司和高管发出警告信

作者:发布时间:2019-12-30分类:摩登4登入官网阅读:8 ℃评论:0 评论

  新浪财经讯12月20日,重庆市证券监督管理局披露了其决定向亚信股权投资基金管理(重庆)有限公司发出警告信的决定。

,Ltd。

  重庆证监局经调查发现,亚信股权投资存在以下问题:

  一世。

提交虚假的备案材料

  截至现场核查之日,公司向中国证券投资基金业协会提交的部分银行收据属于虚假材料,违反了《民间投资基金监督管理暂行办法》(证监会令[105]),《私人投资基金管理人登记备案办法(试行)》(中基协发[2014]第8号,第4条,第11条)(以下简称“私募办法”)。

1)。

  二。

违反投资者适当的管理要求

  从2017年7月1日到现场核查日,公司没有记录或记录部分基金投资者的通知和警告的全过程,也没有了解投资者的诚信记录,这违反了《证券适当性规定》 和期货投资者管理委员会证监会令[130])第6条和第25条。

  三,打破标准和合格投资者数量

  截至现场核查之日,公司部分清算基金投资者对一只基金的投入不足100万元; 一些尚存的基金投资者代表他们持有股票,大多数代表持有人持有的基金投资于单一基金,金额小于100万元; 经核实持股情况后,合并计算单个有限合伙基金的实际投资者人数超过50。

以上行为违反了《私募办法》第十一条,第二十二条的规定。

  4。

挪用基金财产

  公司部分资金通过转让关联方重庆亿辉投资中心(有限合伙)(以下简称亿辉投资)持有的目标企业的股份,与亿辉投资签订了股权转让协议。 怡辉投资的实际可支配目标如果企业股份数量不足或没有实际可支配的目标企业股份,募集资金将转入怡辉投资的委托收款人账户,相关资金主要用于对外借款和涉外投资违规 《私募措施》第二十三条。

  V.

未能按要求披露信息

  截至现场核实之日,公司现有资金均未根据合伙协议向投资者披露2017年季度报告,2018年季度报告,2019年第二季度报告以及该基金运营期间的年度现金流量表.同意披露2017年年度报告,该报告违反了《私人配售办法》第24条以及《私人投资基金信息披露管理办法》第16和17条的规定。

  根据《私下配售办法》第三十三条和《证券及期货投资者适当性管理办法》第三十七条,公司现正采取行政措施向公司发出警告信。

  杨宇先后担任过亚洲证券股票销售团队的负责人,第二销售中心负责人和副总裁。

他已经与一些客户签署了基金份额持有协议,以自己作为基金份额的持有人,汇集客户资金并代表他的投资基金份额。

对上述违法行为负直接责任的人没有遵守职业道德和行为守则,违反了《私人投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。

根据《私募股权投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,杨宇目前正在采取行政监督措施向杨宇发出警告信。

  王国国先后担任亚信股权风险控制总监兼总裁。

他应对上述违规行为负责,未遵守职业道德和行为标准,并违反了《私募措施》第4条的规定。

根据《私人安置办法》第三十三条的规定,正在发布行政监督措施,发出警告信。

  荣毅作为亚信股权的董事长和实际控制人,应对上述违规行为负责,未遵守职业道德和行为标准,并违反了《私募措施》第4条的规定。

根据《私人安置办法》第三十三条的规定,正在发布行政监督措施,发出警告信。

  罗凌当时是负责在Yaxin Equity进行资金归档的工作人员,因此直接应对上述违规行为负责。

他没有遵守职业道德和行为标准,并且违反了《私募股权措施》第4条的规定。

根据《私人安置办法》第三十三条的规定,正在发布行政监督措施,发出警告信。

  李隆基先后担任亚信股权总裁兼副总裁。

他应对上述违规行为负责,没有遵守职业道德和行为准则,并且违反了《私募措施》第4条的规定。

根据《私人安置办法》第三十三条的规定,正在发布行政监督措施,发出警告信。

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