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如果证券公司存在流动性风险,该怎么办?

作者:发布时间:2019-12-29分类:摩登4登入官网阅读:6 ℃评论:0 评论

证监会发表了这份重要文件

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  如果证券公司存在流动性风险,该怎么办?

白衣骑士!

证监会今日发表重要文件

  王有罗王宏

  如果经纪公司有流动性风险,那该怎么办?

  现在,当证券行业出现重大市场波动或重大风险事件时,保险基金可以为证券公司提供流动性支持!

  12月27日晚,中国证监会发布了《关于实施证券投资者保护基金流动性支持的规定》(以下简称《规定》)。

《规定》自发布之日起实施,共有30篇,主要包括以下内容:

  明确保险资金的使用

  当证券公司的流动性风险在短期内可能对金融市场的稳定性产生重大影响,并且该证券公司具有继续经营并偿还本金和利息的能力时,该证券公司可以申请使用保险。 短期流动资金支持资金。

  《条例》规定,证券公司的重大流动性风险,是指没有及时获得足够的资金支付到期债务,履行其他支付义务,不能满足正常业务发展的风险,可能对稳定性产生重大影响。 金融市场。

  证券公司应当加强综合风险管理,建立健全流动性风险监测,预警,防范和处置机制,并事先制定重大流动性风险应对计划。

证券公司预计可能发生重大流动性风险的,应当及时向中国证监会及其派出机构报告风险情况。

  明确证券公司的主要责任

  发生重大流动性风险时,证券公司应当首先采取自救或其他市场化手段解决风险,只有在有关措施没有生效的情况下,才可以申请使用保险资金。

  证券公司存在重大流动性风险的,应当及时采取以下措施:

  (一)通过资产变现,银行间同业拆借,质押融资,申请银行贷款等方式自筹流动资金;

  (二)采取控制关联业务规模,限制业务活动等措施,避免流动性风险进一步扩大;

  (三)积极寻求股东及其实际控制人的流动性支持;

  (四)将有关风险情况通知有关地方人民政府。

  同时,中国证券业协会应充分发挥自律组织的作用,积极引导合格的证券公司通过资产购买,同业拆借等市场化手段支持行业解决重大流动性风险。

  加强使用限制

  为防止道德风险,《条例》对证券公司使用保险资金的程序,费用和期限进行了严格规定。

  条例指出,使用保险资金的保险公司借款利率应高于同期市场利率,借款利息应计入基金收益。

借款利率由被保险基金公司根据证券公司的分类评估,信用等级,风险状况,所使用的被保险基金金额,期限和担保措施等因素确定。

申请流动资金支持的证券公司应当提供抵押品或其他形式的担保,其数额等同于用于保险的资金的价值。

  同时,《条例》要求证券公司在使用保险资金时,限制高管薪酬,股东红利等资本消耗,并增加以后的保险资金出资比例。

  证券公司使用保险基金期间,除确实有助化解流动性风险的情况外,应当限制董事,监事,高级管理人员和有关负责人员的报酬,并且不得分配股利。 股东 额外的贷款,担保或进行重大投资; 投资于低流动性资产; 扩大耗资大企业的规模; 允许董事,监事,高级管理人员和相关负责人员离开办公室,以及其他可能影响债务偿还能力的行为。

  加强监督和问责

  监督部门和参保基金公司实施了对参保基金使用情况的全程监控,发现问题及时得到制止,依法追究责任。

  证券公司在使用保险基金期间,应当自每月月底起七个工作日内,向中国证券监督管理委员会,地方机构,保险基金公司报告其基金使用,执行情况。 偿还债务计划和缓解流动性风险。

发生了。

  对于使用保险资金的证券公司,保险基金公司将加强对其运营和管理的监督,流动性解决方案的实施以及资金还款计划,并将与派遣机构组成现场基金监控团队,以追踪支持的使用情况。 整个过程中的资金。

  对于违反合同的证券公司,保险基金公司可以采取诸如提高借款利率,增加抵押品或担保以及限制申请流动性支持等措施。

证券公司虚假陈述材料或者骗取流动资金支持资金的,保险基金公司应当及时向中国证监会报告有关情况,并告知证券代理机构所在地。

保险基金公司有权中止转账,提前收回贷款或终止贷款合同,并可以根据合同采取相应的管理措施。

  该行业没有重大的流动性风险

  在证券及期货事务监察委员会例行新闻发布会上,证券及期货事务监察委员会有关部门负责人强调,目前《关于实施证券投资者保护基金流动性支持的管理规定》是 不是因为该行业已经经历了重大的流动性风险。

  该负责人说,近年来,证券业总体运行规范化,资本充足,综合合规和风险控制水平得到提高,未发生重大流动性风险。

但与海外成熟市场和国内银行,信托及其他金融机构相比,证券公司缺乏长期的流动性支持工具。

为了防患于未然,在借鉴国内外先进经验的同时,制定相关规定,允许保险资金的使用扩大使用范围,并在出现重大市场波动或重大行业风险事件时为证券公司提供支持。

  他说:「这有助进一步丰富证券公司的流动资金支持方法,提高证券公司的抗风险能力,并为行业稳定发展奠定基础。

负责人说。

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