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华新期货违反风险管理要求,没收收入并处以一千万美元以上罚款

作者:发布时间:2019-12-29分类:摩登4登入官网阅读:4 ℃评论:0 评论

  新浪财经讯12月23日,上海证监局披露了因违反期货法律法规而处罚华新期货的决定。

  发现华新期货存在以下违法事实:

  2014年7月至2015年7月,华新期货前技术总监金欣组织并安排了信息技术人员进行下载,测试,安装,操作和维护。

张家港保税区伊斯顿国际贸易有限公司

,Ltd.

(以下称为“ Easton Company””)开发了交易系统(以下称为RM系统)。

2015年3月,它还与Easton公司合作,以获取中国金融期货交易所(以下简称中国黄金交易所)允许的飞马系统识别信息,并在技术上伪装RM系统。

华信期货的工作人员将实际由伊斯顿公司控制的27个期货账户转移到RM系统后,将27个华孚期货交易系统切换到RM系统,并且所涉及的帐户组将通过RM系统传递交易指令。

华新期货实际上使用了不是由公司购买或开发的交易系统来通过客户交易指令,没有验证客户账户上的资金和头寸,也没有达到期货公司审慎管理和风险管理的要求。

违法所得为10089097元。

  在案件中,金文安排信息技术部的工作人员使用华新期货的IP地址和席位号连接中金公司,上海期货交易所和大连的交易系统,在华新期货室的服务器上安装多套RM系统。 商品交易所。

在华新期货机房中安装Iseton客户策略机,以便Iseton可以通过客户策略机和RM系统进行程序化交易。

华鑫期货未严格执行信息系统的审批,交易系统的使用缺乏有效的管理和监督。

华新期货交易席位的申请,注册和使用均由信息技术部负责。

座位号管理没有相应的规章制度,因此信息技术部的员工可以随意使用华新期货的座位号连接到RM系统,并且已经很长时间没有使用。

公司找到了。

华新期货缺乏相应的规定和对交易席位管理的有效监督。

Jinwen安排信息技术部门的工作人员在不申请批准的情况下将公司交易系统中涉及的帐户组切换为RM系统,该部门的员工将相关帐户组的结算和风险控制数据直接导入到系统中。 RM系统。

华新期货缺乏对客户使用交易系统的转换以及风险控制数据的结算和导入的有效管理和监督。

以上事实表明,华信期货尚未建立,完善和严格执行业务管理规则和风险管理制度,风险管理和内部控制存在重大缺陷。

  以上事实包括有关法院的刑事判决,裁定,有关人员的查询笔录,提供的计算机提取记录和文件,交易所提供的华信期货席位登录信息,华信期货的内部OA流程记录以及席位申请材料。

2。

华信期货IT治理委员会会议纪要的证据和其他证据被证明是足够的。

  华新期货的上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证券期货委员会第110号令)。

第四十三条第一款规定:“期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立岗位责任制,对不兼容的岗位实行隔离。

交易,结算和金融服务应由不同部门和人员分别处理,《第四十九条》规定,期货公司应当拥有符合行业标准和自身业务发展需要的信息系统,制定信息技术管理体系,并在中国设立信息技术部门。 按照规定或岗位执行,《保证信息系统安全运行》第56条第(1)款《期货公司应当在核实客户账户资金和持仓情况后再发送交易指令》和《期货交易管理条例》(7月 2013年18日(修订)第22条“期货公司应建立,完善并严格执行业务管理规则和风险管理体系”,第60条第1款“期货公司的交易软件和结算软件应符合期货公司的审慎操作和风险” “管理”条款构成了第93条第8款《期货公司监督管理办法》,《交易指令转让前尚未核实客户账户资金和头寸》,《期货交易管理规定》第六十七条 第一段“交易软件和结算软件不符合期货公司的审慎运作”非法管理和国务院期货监督管理机构对保证金管理和监控要求的要求”和第十六条“违反其他行为” 由国务院《期货监督管理机构规定》的法律法规规定。

  华新期货在其辩护材料中提出:首先,金文文违反了公司管理层的意愿,并私下指示他人使用RM系统与Easton合作进行非法直接连接,故意绕过公司资金和头寸核查。

华信期货信息技术部的RM系统操作全部由金文文组织和安排。

它们不是由公司实施的,华新期货也不具有主观意图。

第二,有人反对非法收入的数额和处罚范围。

此外,华鑫期货表示不反对其他事实,要求减少处罚。

  经过审查,认为:首先,华鑫期货的管理层是否了解情况不能改变公司“实际使用RM系统传递客户交易指令”的客观事实和“该系统尚未验证”。 系统上交易的资金和头寸”。

其次,金文文根据公司技术总监和信息技术部门负责人的工作身份,利用计算机室,服务器,IP等设备资源,组织安排了公司的信息技术人员参加上述一系列活动。,以及华新期货的席位号。

对于华信期货客户,他们将通过交易说明,费用也将归于华信期货。

华新期货是有关违法行为的责任主体。

我局对华新期货违法事实的认定是基于明确事实和充分证据的。

第三,经过审查,正确计算了非法收入数额。

无线电通信局已经充分考虑了有关情况,并处以适当的处罚。

  根据当事人违法行为的事实,性质,情况和社会危害程度,并按照《期货交易管理条例》(2013年修订)第六十七条第一款的规定:

  华鑫期货有限公司

,Ltd.

给予警告,没收违法所得10089097元,并处罚款10089097元。

  该公司当时的总经理,法人代表,IT治理委员会主席以及负责信息技术部门的高级经理李军直接负责。

李军当时担任华新期货的总经理,法人代表和IT治理委员会主席,负责信息技术部的高级管理人员。

  根据当事双方违法行为的事实,性质,情况和社会危害程度,并根据《期货交易管理条例》(2013年修订)第六十七条第二款,决定:给李军警告,并处以3万元罚款。

  公司的技术总监兼信息技术部门主管金文文是直接负责的执行官。

根据双方违法行为的事实,性质,情况和社会危害程度,并根据《期货交易管理条例》(2013年修订)第67条第2款的规定, 决定警告金文文。

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