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中央银行就境外机构投资者管理境内证券投资基金征求意见

作者:发布时间:2019-12-15分类:摩登4登入官网阅读:8 ℃评论:0 评论

  2019年9月10日,经国务院批准,中国人民银行和国家外汇管理局取消了对合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者投资额度的限制,进一步便利了境外投资者发展合格境外投资者 国内证券投资。

为了在取消投资额度限制后,对合格的境外机构投资者和人民币合格的境外机构投资者进行境内证券投资的资本管理和风险防范的相关要求,符合《中华人民共和国银行法》 中华民国和中华人民共和国外汇管理规定及有关规定,中国人民银行和国家外汇管理局起草了《外国机构境内证券投资基金管理规定》。 投资者(征求意见稿)”,现在向公众开放征求意见。

公众可以通过以下方式提供反馈:

  1。

电子邮件:hbhz @ pbc。

政府

cn,jiang-zhe @邮件。

安全。

政府

cn。

  2。

联系地址:国际企业大厦A座6A04号

中国人民银行宏观审慎管理局北京金融合作局(邮政编码:100032)或国家外汇管理局北京西城区金融街35号华荣大厦

北京市海淀区阜成路18号资本市场管理部资本项目管理部632室(邮政编码:100048)。

  3.传真:010-66016463、010-68402349。

  发表评论的截止日期是2020年1月13日。

  附件1

  外国机构投资者境内证券投资基金管理规定(征求意见稿)

  第一章总则

  第一条为规范境外机构投资者境内证券投资管理,根据《中华人民共和国中国人民银行法》(中华人民共和国主席令第12号),《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令第532号,(以下简称“外汇管理条例”)及其他有关规定,制定了本规定。

  第二条本规定所称的境外机构投资者,是指经中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)批准投资于内部证券交易市场的合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者(以下简称合格)投资者)。

  第三条合格的投资者应当委托境内保管人(以下简称保管人)代表本人办理本规定要求的有关手续。

  如果一名合格的投资者委托两名以上的托管人,则应指定一名托管人作为主要报告人(如果只有一名托管人,则默认由该托管人作为主要报告人),并负责处理统一注册和其他事项。 它的代表。

  第四条中国人民银行,国家外汇管理局及其分支机构应当依法对资本账户,资金收支,支付及往来进行监督,管理和检查。

  第二章注册管理

  第五条国家外汇管理局对合格投资者的境内证券投资基金实行登记管理。

  第六条合格的投资者取得中国证监会的证券,期货业务许可证后,应当委托主要报告人向国家外汇管理局注册,并提交下列材料:

  (一)《合格投资者登记表》(见附件一);

  (2)证券及期货业务牌照的影印本。

  首席记者应认真履行职责,严格审查合格投资者提供材料的真实性。

经国家外汇管理局登记后,有关的商业登记证将退还主要记者。

在本规定发布前已经注册了相关业务的合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者无需重复申请。

  第七条主要报告人向合格投资者申请商业登记前,应当代表合格投资者向当地外汇局申请专门机构代码,并将主体信息输入国家外汇管理局的基本建设项目信息系统。 外汇。

如果合格投资者因其他跨境或外汇业务而输入主题信息或获得特殊机构代码,则无需重复输入。

  第三章账户管理

  第八条合格的投资者应当根据国家外汇管理局颁发的商业登记证,根据其投资汇款要求在托管人开设一个或多个特殊账户。

  如果合格投资者只汇出外汇资金,则需要开设外汇账户和与该外汇账户相对应的人民币专用存款账户

; 仅向人民币资金汇款,需要一个特殊的人民币存款帐户;您需要开设一个人民币特别存款帐户,一个外汇帐户以及一个与该外汇帐户相对应的人民币特别存款帐户。

  第九条合格投资者外汇账户的收入范围是:合格投资者从境外汇入的本金及支付有关税费(税款,托管费,审计费,管理费等)所需的外币资金,外币利息收入,从人民币特别存款帐户转出的用于购汇的资金,以及国家外汇管理局核定的其他收入。

支出范围为:资金存放在合格投资者的人民币特别存款帐户中,外汇从境内证券销售中购买的资金,现金股利和利息的购汇以及国家外汇管理局批准的其他支出。

  第十条合格投资者应按照中国人民银行关于境外机构内部人民币结算账户管理的有关规定,开立人民币特别存款帐户

和(或)与外汇账户相对应的人民币专用存款帐户

(有关人民币专用存款账户开的详细信息,请参阅附录2“合格投资者的国内账户管理指南”)。

  第四章外汇管理

  第十一条合格投资者可根据投资计划等,及时通知托管人直接将投资所需的外币资金结汇并划入其与外汇账户对应的人民币专用存款账户,或将投资所需的境外人民币资金直接划出进入其仅人民币存款帐户。

  第十二条合格的投资者可以委托托管人汇出有关投资本金和收益。

其中,开放式基金可以由托管人根据购买或赎回的净差额每天转移或汇出相关资金。

  第十三条合资格投资者需要汇回累计应计收入的,托管人可以在合资格投资者的书面申请或者指示下,向合资格投资者缴纳税款承诺书,办理合资格投资者的有关汇款手续。。

  如果合格投资者被清算(包括产品清盘),托管人可以根据合格投资者的书面申请或指示进行合格投资,由中国人出具的投资收益特别审计报告 注册会计师和纳税申报表(不需要按要求提供的表格除外)。

处理相关资金汇款和帐户关闭程序的人员。

  第十四条境内证券投资汇出的货币与合格投资者的汇出货币应当保持一致,不得进行交叉货币套利。

  第五章投资风险管理

  第十五条合格投资者在内部进行的衍生品交易,仅在以套期保有目的的外汇风险对冲和股指期货交易,衍生品敞口与作为交易基础的境内证券投资项下投资风险敞口应该有合理的关联性。

  第十六条对合格投资者持有的外汇衍生品头寸的控制,不得超过其境内证券投资所对应的人民币资产规模(不包括特殊存款账户中的人民币存款资产,下同) 实际需求交易。

  第十七条合格投资者可通过拥有代客人民币对外汇衍生品业务(以下简称外汇衍生品业务)资格的托管人或地方金融机构(以下简称外汇衍生品业务经办机构)进行外汇衍生品业务。

外汇衍生品业务代理机构在办理外汇衍生品业务时,应当遵守合资格投资者实际需求交易的原则。

  第十八条外汇衍生品经营机构应当按照现行外汇衍生品管理规定,对合格投资者进行的外汇衍生品的种类和清算。

  第十九条外汇衍生产品业务代理机构应当遵守外汇结算和销售综合头寸管理的规定,并按照外汇管理的有关规定履行有关报告和销售的义务。

  第六章统计监督

  第二十条变更合格投资者的名称,主要报告人应当在取得中国证监会颁发的证券,期货业务许可证后的十个工作日内,向国家外汇管理局申请变更登记。

  保管人等其他重要信息发生变更的,主要报告人应当在十个工作日内向国家外汇管理局申请变更登记。

  合资格投资者变更主要报告人的,由新的主要报告人负责变更登记手续。

  如果合格投资者或其主要股东或实际控制人受到其他监管机构(包括海外)的重大处罚,这将对该合格投资者的投资运营产生重大影响,或者相关业务资格被暂停或取消,则 主要报告人应当及时向中国人民银行和国家外汇管理局报告。

  第二十一条国内托管人办理合格投资者的资金汇出时,应当对相应的资金收支情况进行真实性和合规性审查,并有效履行反洗钱和反恐融资义务。

  第二十二条领土托管人应按照《人民币人民银行令帐户管理办法》(中国人民银行令〔2003〕第5号),《人民币跨境收付信息管理系统管理办法》(银发〔2017〕126号)),《中国人民银行办公厅关于完善人民币跨境支付管理系统银行间业务数据报告流程的通知》(银办发[2017]No。

118)和其他有关规定,并向合格投资者提交有关监督和统计。

  第二十三条国内托管人应当按照国家外汇管理局的规定发行。

<通过银行进行国际收支统计申报业务指引(2019版)>通知(汇发[2019]

25),“国家外汇管理局印发

<金融机构外汇业务数据采集规范(1.2版)>通知(汇发[2019]

1),“国家外汇管理局印发

<对外金融资产负债及交易统计制度>通知(汇发[2018]

24)和其他相关外汇管理规定,及时准确地报告国际收支并提交相关数据,例如外部金融资产,负债和交易。

  第二十四条有资格的投资者有下列行为之一的,由国家外汇管理局根据《外汇管理条例》的有关规定处以罚款:

  (一)未向国家外汇管理局或托管人提供与国内证券投资有关的信息和材料,或者提供虚假的信息和材料的;

  (二)未按照规定开展衍生业务的;

  (三)其他违反外汇规定的行为。

  第二十五条合格投资者的境内托管人有下列行为之一的,涉及人民币业务的,由中国人民银行依据《人民币银行结算账户管理办法》等规定的替代;涉及外汇业务的,由国家外汇主管机关应当按照《外汇管理条例》等有关规定进行处罚:

  (一)未按照规定为合格投资者办理本金和收入汇出手续的;

  (二)没有按照规定为合格投资者开立或者关闭有关账户的,或者没有按照规定的账户收支范围办理合格投资者的资金划拨和汇兑手续的;

  (三)没有按照规定计算和监督合格投资者的境内人民币资产,或者没有按照规定为合格投资者处理衍生品业务的;

  (四)未按要求向国家外汇管理局提交有关资料,材料或者情况报告的;

  (五)未按照规定制作国际收支申报表及有关外汇结算和销售的统计报告;

  (六)其他违反外汇规定的行为。

  第二十六条未按规定为合格投资者办理外汇衍生品业务的机构,国家外汇管理局根据《外汇管理条例》的有关规定予以处罚。

  第七章附则

  第二十七条依照本规定向中国人民银行和国家外汇管理局提交的材料应当为中文文本。

如果既有外语又有中文翻译,则以中文为准。

  第二十八条中国人民银行和国家外汇管理局可以根据国家的经济,金融状况,外汇市场供求关系,国际收支状况,实行宏观审慎管理。

  第二十九条中国人民银行和国家外汇管理局负责解释本规定。

  第三十条本规定自2020年X月X日起实施,《合格境外机构投资者内部证券投资外汇管理规定》(国家外汇管理局公告2018年第1号),《中国人民银行国家外汇管理局关于对合格境外机构投资者人民币境内证券投资管理有关问题的通知(银发[2018]11号)。

157号)和《国家外汇管理局关于调整合格机构投资者数据提交方式的通知》(汇发〔2015〕45号)。

)也已废除。

其他有关跨境资金管理的规定与本规定不一致的,以本规定为准。

  附录1合格投资者登记表

  附件2《合格投资者境内账户管理指南》

  附上1

  合格投资者登记表

  合格外国投资者注册表格

  申请机构名称

  申请人名称

  中文名:

  保管人名称

  保管人姓名

  主讲人:

  英文名:

  保管人(如果有):

  经营证券及期货业务的牌照号码

  证券和期货投资的行政许可代码

  保管人(如果有):

  保管人(如果有):

  申请人组织类别

  申请人类别

  □资金管理公司□保险公司

  □证券公司/投资银行□商业银行□其他机构

  申请者成立时间

  申请人成立日期

  注册国家

  公司注册地

  全球代理商识别码(如果有)

  LEI代码(如果申请人有)

  合格投资者的联系方式

  投资者联系方式

  名称:

  主扬声器的联系信息

  保管人联系方式

  名称:

  电话:

  电话:

  传真:

  传真:

  公司承诺,本公司在中国大陆的相关投资将符合中国大陆相关的反洗钱法规,并且该投资的资金并非来自中国大陆的资金。

  授权签字人签名:

  授权签名:

  附件2

  合格投资者国内账户管理指南

  1。

合格的投资者应当按照中国人民银行关于境外机构人民币银行结算账户管理的有关规定,以机构名义开立基本人民币存款账户(以下简称基本存款账户)。

  基本存款账户不得存放与其境内证券投资有关的资金。

  2。

开设基本存款账户的合格投资者应开设人民币专用存款账户(以下简称人民币专用账户)。

  合格的投资者可以根据需要为自己的基金,客户基金和开放式基金开设相应的特别存款帐户。

  3。

专项存款账户分为合资格投资者在国内证券市场投资的专项存款账户(以下简称专项存款账户)

<证券交易>),以及用于国内衍生产品交易的专用存款帐户(以下简称专用存款帐户)

<衍生品交易>)等待。

  专用存款账户<证券交易>收入范围是:从合格投资者的外汇帐户,特别存款帐户转帐的资金

<衍生品交易>汇回的资金,人民币的外汇投资本金,出售证券的收入,现金股利,利息收入以及经中国人民银行和国家外汇管理局批准的其他收入。

支出范围是:购买指定证券和其他产品所支付的价格(包括印花税,手续费等)。

),该款项已转入特殊存款帐户

<衍生品交易>相关税费,例如人民币汇回本金和收入,缴纳的税款,代管费,审计费和管理费,用于将外汇购买资金存入合格投资者的外汇帐户中以及中国人民银行的批准等 和国家外汇管理局其他批准的支出。

  专用存款账户<衍生品交易>应当根据投资产品和相应的结算规则在期货保证金存管银行,外汇衍生品业务代理机构或其他有关机构开放。

该帐户的收入范围是:来自特别存款帐户

<证券交易>经中国人民银行或国家外汇管理局批准的转移资金,利息收入,与境内衍生产品交易有关的资金转移以及其他收入。

支出范围是:转回专用存款账户

<证券交易>经中国人民银行或国家外汇管理局批准的资金,与国内衍生产品交易有关的资金转移,相关税费及其他费用。

  4。

未经批准,不得在合格投资者的特殊账户和其他国内账户之间转移资金。

  未经批准,合格投资者账户中的资金不得用于国内证券和期货投资以及基于对冲的风险管理以外的目的。

  没有合格投资者的特别帐户可以提取现金。

  5,

合资格投资者按照本规定开立的银行结算账户中的资金存款利率,参照中国人民银行的有关规定执行。

  6。

中国证监会吊销其证券,期货营业执照的合格投资者,应当在一个月内变卖其资产,并关闭该合格投资者的专户。

  7。

保管人要做好开立和改变合格投资者账户的工作,按照规定的账户收支范围办理合格投资者的资金划拨程序,切实进行真实性,合规性审查和信息提交, 等等

各种职责。

  附件2:

  外国机构投资者境内证券投资基金管理规定

  (征求意见稿)

  经国务院批准,2019年9月10日,中国人民银行和国家外汇管理局全面取消QFII / RQFII投资额度和RQFII试点国家和地区限制。

为了进一步促进外国机构投资者参与国内证券投资,引进更多的海外长期基金,支持中国金融市场的高层次开放,促进形成全面开放的新格局, 中国人民银行和国家外汇管理局内部证券投资外汇管理规定》(国家外汇管理局公告2018年第1号)和《中国人民银行国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资管理》有关问题的通知》(银发〔2018〕157号

)进行了修订和整合,起草了《外国机构投资者境内证券投资基金管理规定(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》)。

相关情况说明如下:

  一世。

修订背景

  (一)QFII / RQFII系统实施概述

  经国务院批准,中国于2002年实施QFII制度,2011年实施RQFII制度(以下统称为合格境外投资人制度)。

合格的外国投资者制度是指符合一定条件的外国机构投资者,在一定的投资限额内,可以从外汇中输入外汇或人民币,并在中国开设证券和投资账户,以进行合格的证券投资。

系统。

  自该系统实施以来,来自全球31个国家和地区的400多家机构投资者通过该渠道投资了国内金融市场。

在分享改革开放和经济增长成果的同时,也积极促进了中国金融市场的健康发展。

截至2019年8月底,QFII的总投资额为3000亿美元,已批准或备案的292家QFII机构投资额为111美元。

40亿; RQFII体系在20个国家/地区试行,总规模1900亿元,共222个RQFII。机构批准或备案的投资额度为693元。

30亿。

总体而言,实行合格的外国投资者制度在促进中国金融市场开放方面发挥了重要作用。

  但是,对合格境外投资者(QFII / RQFII)的投资额度限制并未适应中国金融市场开放的总体过程。

单个机构的总配额和配额仍然受到限制,不利于通过不同渠道对外国投资者进行整合和统一管理。

国内人民币债券和持有的股票等资产也不利于中国金融市场的全面开放和深度发展。

截至2019年8月底,合格外国投资者(QFII / RQFII)持有的A股总市值为682。

20亿元,仅占1。

5%,很难充分发挥其在改善中国证券市场投资者结构和提高上市公司质量方面的积极作用。

  (2)取消QFII / RQFII额度限制将进一步便利海外投资者进行合格的国内证券投资

  近年来,中国人民银行和国家外汇管理局认真落实了党中央,国务院的部署要求,促进了全面开放新格局的形成,深化了合格境外机构改革。 投资者制度,改进的审慎管理,取消了对遣返比例的限制并取消了相关的锁定期限要求,允许合格的外国投资者(QFII / RQFII)对国内证券资产进行外汇对冲等。

,大大方便了外国投资者对国内金融市场的投资。

目前,MSCI,富时罗素,标准普尔道琼斯和彭博巴克莱等主要国际指数公司已相继将中国股票和债券纳入其指数体系,并逐步增加了它们的纳入权重,进一步增加了中国金融业的投资需求。 市场。

  取消对合格境外投资者(QFII / RQFII)的投资额度限制是中国人民银行和国家外汇管理局的一项重大改革,以执行党中央和国务院的决策安排, 深化金融市场改革开放,服务于全面开放的新格局。

为了进一步满足外国投资者对中国金融市场投资的需求,积极开展了改革举措。

  二,修订原则

  在中国人民银行和国家外汇管理局取消了对合格外国投资者(QFII / RQFII)的投资额度限制之后,修订了外国机构投资者的国内证券投资基金的规定,以进一步促进外汇交易的便利。 外国机构投资者的国内证券投资。即将发布管理规定。

征求意见稿主要遵循以下原则:

  (一)《关于合并两种制度的资金管理规定》

  在取消合格境外投资者(QFII / RQFII)的投资额度限制并合并QFII / RQFII相关基金管理规定的基础上,未来符合要求的境外机构投资者仅需参照本规定进行跨境基金管理。。

  (二)本外币综合管理

  在保留QFII和RQFII系统的基础上,外国机构投资者不需要外汇管理。

外国机构投资者可以根据自己的投资需求同时汇出外币或人民币,或者同时汇出外币和人民币,并根据汇款货币开设相应的账户。

  (3)优化受托人管理

  原来的QFII / RQFII制度下,单个境外机构投资者不再受托管人数量的限制(按照原规定,QFII可以选择1个国内托管人,RQFII可以选择3个国内托管人),托管人可以是 根据实际投资需求选择。

委托两个或两个以上保管人的,由一名保管人指定为主要报告人(如果只有一名保管人,则默认为主要保管人),并负责代表其办理统一登记等事项。。

  (四)进一步促进境外机构投资者境内证券投资

  首先,外国机构投资者在汇回累计收入时不再需要提供由中国注册会计师出具的关于投资收入,税务申报表和其他材料的专门审计报告,而由纳税承诺函代替,这大大简化了程序 简化注册资料,简化外国机构投资者的注册表格内容,减少外国机构投资者填写的备注等信息。

  三,主要内容

  “征求意见稿”共七章三十条,分别为第一章总则,第二章注册管理,第三章账户管理,第四章外汇管理,第五章投资风险管理,第六章统计与监督。

管理和第七章附则。

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