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中国基金会:MOM产品资产管理合同应充分揭示相关风险

作者:发布时间:2020-01-02分类:摩登4注册网站阅读:7 ℃评论:0 评论

  新浪财经新闻12月31日,中国基金会发布了关于证券和期货经营机构的私募股权管理人提交MOM产品备案事项的通知。

该通知指出,MOM产品的建立和归档应满足以下特定要求:资产管理合同应明确规定经理,投资顾问,保管人的角色和投资顾问的人数,并明确投资目标,策略, MOM产品的范围和资产单位的详细分类标准,投资顾问选择标准,基本信息等。

,充分揭示相关风险。

  全文如下:

  关于证券期货经营机构私募基金管理人备案MOM产品的通知

  中国基础设施建设协会(2019)

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  证券和期货经营机构:

  根据《证券投资基金法》,《证券和期货业务机构私募股权资产管理业务管理办法》,《证券和期货业务机构私募股权资产管理计划运行管理规定》,“证券及期货商业机构管理人指南(试行)(以下简称“指南”),《证券及期货经营机构私募股权资产管理计划备案管理办法(试行)》(以下简称“备案办法”及其他有关规定,经中国证券监督管理委员会批准,有关非公开发行MOM产品(以下简称“ MOM产品”)的通知为: 如下:

  1。

MOM产品的建立和归档应满足以下特定要求

  (1)资产管理合同应明确规定经理人,投资顾问,保管人的职责和投资顾问的人数,并明确投资目标,MOM产品的策略和范围,资产划分的标准,选择的标准 投资顾问和基本信息。

等等。

,充分揭示相关风险;

  (2)管理人应当提交符合本指南第七条要求的投资咨询协议,并就投资咨询费的标准,支付频率和支付方式达成详细协议。

管理人不得将投资咨询费计入计划资产;

  (3)合规负责人应就经理,投资顾问和投资经理分别是否符合本摩登3网站 指南第8、9和10条的相关资格要求发表明确的合规审查意见。

  2。

如果在MOM产品运行期间雇用或解雇了其他投资顾问,则经理应在发生相关变更行为后的5个工作日内提交变更记录,并提交符合该要求的投资顾问协议和变更记录报告。 准则。

合规负责人应就投资顾问的变更是否符合本指南的要求发表明确的合规审查意见。

  3。

在完成MOM产品备案后,管理人或托管人可以根据备案证书和相关材料向中国证券登记结算公司及其他机构申请开设多个证券和期货账户。

  4。

协会定期收集有关MOM产品操作的信息,加强对MOM产品的事后操作风险的监控,发现已注册的MOM产品存在重大风险或违规行为,并将向中国证券监督管理委员会及有关机构报告。 及时。

  V.

该通知自发布之日起执行。

在本通知发布之日之前,如果产品类型为“ MOM产品”或雇用多个投资顾问的产品,则经理应在本通知发布之日起的6个月内,按照本准则和 本通知书对产品变更文件的纠正和提交给协会。

在相关产品完成整改之前,管理者应控制产品的规模,原则上不得增加净购买量。

  请在执行此通知时向协会报告发现的任何问题(电子邮件:zgcpb @ amac。

org。

cn)。

  特此通知。

  中国证券投资基金业协会

  2019年12月26日

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