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产品挪用和资金挪用

作者:发布时间:2019-12-31分类:摩登4注册网站阅读:9 ℃评论:0 评论

  原标题:产品挪用和资金挪用

  资料来源:每日经济新闻

  记者杨健

  12月30日,深圳证监局的官方网站发布了两项行政处罚决定。

深圳前海汇能金融控股集团的24种私募股权产品未提交基金行业协会备案。

此外,它还向投资者承诺收入以及不合格的投资者将筹集资金,甚至挪用基金资产。

  此外,恒富汇通投资有限公司也收到了上述问题的入场券,尚未提交其八项私募股权产品。

此外,还存在诸如某些产品的承诺收入和基金资产挪用之类的问题。

  12月30日,根据深圳市行政管理局《行政处罚决定书》(2019)

8月,深圳市前海汇能金融控股集团(以下简称前海汇能)对涉嫌违反法律,法规的行为进行了调查和审判。

调查和审判现已完成。

根据调查,第一是前海汇能发行了包括深圳前海汇能天元昊信息咨询企业(有限合伙)在内的24只私募基金产品,未经过基金业协会备案手续。

  其次,前海惠能还从不合格的投资者那里筹集资金。

前海汇能担任基金经理的有限合伙私募股权基金深圳前海汇能No。

3新的三板投资企业,深圳前海惠能大荣One信息咨询公司已经从不合格的投资者那里筹集了资金。

他们从投资者杨某那里筹集了50万元人民币,在熊某那里筹集了50万元人民币。

  巧合的是,深圳市证监局《行政处罚决定书》[2019]

9”还表明,深圳恒富汇通投资有限公司(以下简称恒富汇通)也因产品未备案等原因受到了处罚。

经调查,恒富汇通发行了包括深圳恒富英一号在内的八只私募基金产品。

3投资企业(有限合伙制),未经过基金业协会的注册手续。

其次,恒富汇通在发行深圳恒富英No.7等7种私募股权产品时未能评估投资者的风险识别能力和承担风险的能力。

3投资企业(有限合伙),未对其余28种私募股权产品进行评估。

风险等级。

第三是以变相向投资者保证本金不受损失和最低收益的影响。

在通过股东深圳摩登3恒富金融集团有限公司发行深圳恒富天一豪投资企业(有限合伙),恒富汇通有限公司等八只私募产品的过程中,公司与投资人签订了《回购协议》,规定如果合伙失败 将投资和全部收益分配给投资者,恒福集团将转让投资份额,转让价格将为投资者资金与产品预期收益之和。

  一些私募股权人士指出,在今年的专项检查中,私募股权仍然存在筹集新资金,到期错配等问题。

但是,在过去的检查中,不存在挪用基金资产的案例,监管机构最近发布了新版本的备案单,该备忘单重新定义并规范了当前的私募股权业务状况,其中一些私募股权基金偏离了性质。 “投资”的概念,这有助于指导机构回归私募股权基金的性质。

经过近几年的指导和发展,私募股权行业的整体标准化水平有所提高。

  《每日经济新闻》记者注意到,除了两只尚未提交的私募基金外,还存在严重挪用基金资产的问题。

其中,在前海惠能案中,惠能深业泰然冠兰玫瑰园物业并购私募股权基金和惠能深业泰然冠兰玫瑰园物业并购私募基金二期均为合同形式,其中前海惠能担任基金经理。.私募基金筹集资金1。

500亿元和2。

30岁

20亿元,总计3。

80。

侯谦海汇能投资30亿元,将上述全部资产转移至深圳前海汇能天宝投资管理企业(有限合伙)的银行账户。

  康媛媛是前海汇能的原法人代表,董事长兼总经理。

王Shu是前海汇能合规风险控制部负责人。

送达《行政处罚通知书》后,康媛媛和王璞提出了书面抗辩。

康远元在辩护意见中表示,他不是前海汇能的董事长和法定代表人,也没有实际参与前海汇能的管理。

前海汇能的部分股权实际上是徐山所有,因此不是直接负责人。

  王璞在辩护意见中表示,他不是前海汇能合规风险控制负责人,也不了解公司的资金和投资状况,并于2018年初向公司递交了辞呈。

他不是直接负责的高管。

中国证监会依法不接受其辩护意见。

而这个决定:深圳前海汇能金融控股集团有限公司。

,Ltd.

给予警告,并处以三万元罚款。

徐山,康媛媛摩登3网站和王璞被给予警告,各罚款3万元。

  此外,根据处罚规定,恒福汇通转让了深圳恒富致宣二号私募基金产品。

投资企业(有限合伙)和深圳市恒富英

3家投资企业(有限合伙),投资总额为22。

向某人开户500万元。

截至2018年12月31日,以上转账均未退还。

王福贵,王天贵和刘莎是直接负责人。

深圳市证监局向衡福汇通发出警告,并处三万元罚款。

对王福贵,王天贵和刘莎给予警告,并处以三万元罚款。

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