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杨德龙:《新证券法》全面推进登记制度,大大提高了违法成本

作者:发布时间:2019-12-30分类:摩登4注册网站阅读:10 ℃评论:0 评论

  第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议通过了新修订的《证券法》,修订后的《证券法》将于明年3月1日生效。

新的证券法修订了六个主要方向。

其中,登记制度增加了非法行为的成本,并已成为修订的重点。

本次修订符合当前市场需求,主要包括以下几个方面。

  首先,根据注册系统整体发展的基本定位,审批系统不再需要证券发行系统。

将具有“持续盈利能力”的股票发行要求改为“具有持续经营能力”,同时大大简化了发行公司债券的条件,取消了发行审核委员会制度。

  其次,按照职能监督的原则,明确规定国务院依照本法的原则统一规定的资产支持证券,资产管理产品和其他具有证券属性的金融产品的管理方法。 进行监管,并发行和交易相关产品。

  第三,合同品种可以适用于期货交易管理规定。

  第四项是增加法规:“如果在中华人民共和国境外发行和交易证券扰乱了中华人民共和国的国内市场秩序,并损害了国内投资者的合法权益,则应当对其进行处理和调查。 依本法有关规定承担法律责任。

  第五,在《民事诉讼法》的框架内,结合证券民事诉讼的特点,有针对性地制定有关制度,切实保护投资者的合法权益。

  第六,进一步加大对证券违法行为的重视,大大提高证券违法行为的成本,严厉惩处和制止违法者。

  第七,新修订的证券法明确规定,证券从业人员以他人名义持有或者购买或者购买具有产权的股票或者其他证券,应当责令其处理违法持有的股票或者其他具有产权的证券,并应当责令其处理。 被没收。

买卖等值或以下等值证券的行为是非法收益。

  第八,新修订的《证券法》加强了信息披露要求。

信息披露义务人披露的信息是正确,真实,准确,完整,简洁和易于理解的,并且不得包含虚假记录,误导性陈述或重大遗漏。

同时,还加强了《证券法》的规定,发行人董事,高级管理人员应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见,监事会应当对证券发行情况进行审查并提交书面确认意见。 董事会准备的文件和定期报告。

  1998年12月29日,第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过了《中华人民共和国证券法》,并于1999年7月1日生效。

2019年是《证券法》诞生20周年。

在过去的20年中,证券法经历了三项修订和一项修订。

  修订《证券法》是为了适应中国资本市场的快速发展。

根据一些新的变化,《证券法》更加适用,可以更好地保护投资者的利益,促进资本市场的发展。

部署后,科技创新委员会的试点注册系统取得了初步进展。

登记制度已从科技创新局的改革创新领域转移到其他领域,成为市场关注的焦点。

  特别是今年,许多上市公司在业绩和欺诈性发行方面经历了雷阵雨。

1998年《证券法》颁布时,违法违规的成本相对较低,违规标准为1-5次,并处以定额罚款。

一般罚款为30-60百万美元。

现在,为了打击非法行为,标准已经大大提高,标签数量也大大增加了。

标准已从1-5倍提高到1-10倍。

2,000万,对于某些罪犯而言,这可能是一个相对强大的威慑力。

  维护中小投资者利益,促进市场健康发展,是修改证券法的基本原则,是促进长期证券市场长期健康发展的制度基石。

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