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高盛控股因违反信息披露受到警告并被罚款600,000

作者:发布时间:2019-12-27分类:摩登4注册网站阅读:17 ℃评论:0 评论

  新浪财经讯12月25日,江苏省证券监督管理局披露了因违反信息披露行为而处罚高盛控股的决定。

  经确认,旭阳控股信息披露的违法事实如下:

  一世。

上市公司关联方识别

  (1)北京华西云游文化产业有限公司

,Ltd。

  北京花溪云游文化产业有限公司

,Ltd.

(以下简称“花溪云游”)是由高盛控股的实际控制人魏振宇之父魏芒康控制的公司。

经调查,华西云游的直接股东杨某刚和间接股东何某,陆某本分别与魏某康签署了《委托股权协议》。

有人代其行使相关股东的权利。

  (2)北京神舟白溪文化产业有限公司

,Ltd.

  北京神舟白溪文化产业有限公司

,Ltd.

(以下简称神舟白溪文化产业)是花溪云游的第一大股东。

中国百雪是由高胜控股的实际控制人魏振宇之父魏某康控制的公司。

经调查,神舟百溪戏的股东张先生。

陆先生

卢,两位股东分别与魏某康签署《委托股权协议》,何和卢某本担任魏阳康的名称持有人,并行使了他们的相关股东权益。

魏某康享有代表白县的知情权,参与管理权,监督权,取得投资收益的权利以及代表白县增发和转让股份的权利,并承担相应的投资风险。

  (3)北京文化硅谷资产经营集团有限公司

,Ltd.

  北京文化硅谷资产经营集团有限公司

,Ltd.

(以下简称“文化硅谷”)是由高升控股的实际控制人魏振宇之父魏默康控制的公司。

经调查,魏某星和魏某瑞通过直接和间接方式共同持有硅谷文化的约82%。

出资比例为08%,魏某兴,魏某瑞代表魏某康持有上述全部投资份额。

魏某康享有知情权,参与管理权,监督权以及从文化硅谷获得投资收益的权利,并有权代其增持和转让股份,并承担相应的投资风险。

  (4)北京华蝶佳艺文化传媒有限公司

,Ltd.

  北京华蝶佳艺文化传媒有限公司

,Ltd.

(以下简称“华蝶嘉义”)是由高盛控股的实际控制人魏振宇之父魏某康控制的公司。

经调查,华迪嘉义的股东为魏某星和魏某瑞(各自持有50%的股份),两家股东各自代表魏某康持有华迪嘉义的投资份额。

魏某康享有对华蝶嘉义的知情权,参与管理,监督,投资收益的权利,以及增持和转让其持有的股份的权利,并承担相应的投资风险。

  (5)北京卓越领导技术中心(有限合伙)

  北京卓越领导力技术中心(有限合伙)(以下简称“领导力”)是由高胜控股实际控制人魏振宇之父魏某康控制的企业。

卓越领袖共有2个合作伙伴,分别是华蝶嘉艺和北京双河康泰文化发展有限公司。,Ltd.

(以下简称双河康泰)。

经调查,华迪嘉义是魏某兴和魏某瑞代表魏某康持有的公司,双河康泰也是魏某兴和魏某瑞代表魏某康持有的公司(每一代都持有50%的股份)。

  华西云游,神州白溪,文化硅谷,华蝶嘉宜和卓英灵创的上述五家公司均由高盛控股实际控制人魏振宇之父魏梦康控制。

(证监会令编号

40)根据第七十一条第三项,上述五家公司均为高盛集团的关联方。

  高盛控股未按要求披露与关联方的关联交易

  (1)高盛控股作为共同借款人向关联方借款,形成了关联担保行为,构成了关联交易。

  1。

2017年10月30日,高盛控股及其控股股东北京鱼池瑞德投资有限公司

,Ltd.

(以下简称Yuchi Ruide)和着陆工业(湖北)有限公司。

,Ltd.

(以下简称登陆工业)为共同借款人,贷款人赵某斌签署了贷款协议,贷款金额为1亿元。

  2。

2017年10月30日,高盛集团与文化硅谷共同作为借款人,与贷款人熊某伟签订了贷款担保合同,贷款金额为1亿元。

  3。

2017年12月29日,高盛控股,魏振宇和魏某康作为共同借款人与贷方周某潘签订了借款合同,借款金额为1000万元。

  4。

2018年1月9日,高升控股,鱼池瑞德,蓝鼎实业,华西云油和魏某康共同与贷方朱某珀签订了最高担保贷款合同,贷款额为2500万元。

  5,

2018年1月29日,高盛控股,瑞驰瑞德,蓝鼎实业,华西云游和魏木康作为共同借款人,与贷款人蔡某元签订了最高担保贷款合同,贷款金额为4000万元。

  6。

2018年3月16日,高盛控股,蓝鼎实业和文化硅谷作为共同借款人与贷方嘉兴国汉投资管理有限公司签订了合同。

,Ltd.

(以下简称嘉兴国汉)最多可获得5000万的再融资资金。

  7。

2018年4月26日,高升控股,瑞驰瑞德,蓝鼎实业,华西云游,神州白溪,微芒港,李瑶,张艺文等

作为共同借款人,与田联伟签署了贷款协议,同意贷款金额为47。

1500万元。

同一天,高盛控股有限公司作为担保人为上述47家公司提供担保。

贷款1500万元。

  根据上述七(1-7)个共同借款协议的内容,并考虑该协议的执行情况,该贷款的接收方和使用方不是高盛控股,而是高盛控股的关联方。

在上述共同借款中,高盛控股主要在一定条件下承担还款义务,实质上构成了担保法律关系。

根据《上市公司信息披露管理办法》第七十一条第三款的规定,上述七项贷款担保构成关联交易。

  (2)高盛控股直接向关联方提供担保,构成关联交易

  8。

2017年3月14日,玉池瑞德与上海锡林投资管理有限公司签署了2亿元的贷款协议。

,Ltd.

(以下简称“上海锡林”)和新疆骑士联盟股权投资有限公司。,Ltd.

(以下简称KnightAlliance)签署了1200万元人民币的财务咨询协议。

同日,高盛集团与上海锡林,骑士团签订《保证合同》,为玉池瑞德提供连带责任保证。

同时,蓝鼎实业,华西云游,神州白溪,威莫康,魏振宇等为上述贷款提供了联合担保。

  9。

2017年4月24日,玉池瑞德与北京碧天财富投资有限公司签署了1亿元人民币的贷款协议。

,Ltd.

(以下简称碧天财富)。

同日,高盛控股与Bitsky Wealth签署了“担保合同”,为Yuchi Ruide提供连带责任保证。

同时,蓝鼎实业,魏某康,魏振宇等为贷款提供了联合担保。

  10。

2017年6月6日,蓝鼎实业与北京中泰创意科技企业管理有限公司签订贷款协议。

,Ltd.

(以下简称中泰创意)4。

5亿元《委托贷款合同》,2017年6月,高盛集团对该笔贷款提供连带责任保证。

  11。

2017年6月,高盛控股向中国华融资产管理公司北京分公司发出承诺书。

,Ltd.

(以下简称华融北分行),签署了神舟白溪与贷方华融北分行签署的还款协议。

全部根据还款协议及其补充协议5。

5亿美元的债务承担连带保证责任。

  12

2017年8月15日和2017年10月18日,蓝鼎实业与深圳市前海高ou一投资管理有限公司

,Ltd.

(以下简称“高搜一”)和南洋商业银行(中国)有限公司。

,Ltd.

深圳分行(以下简称“南洋商业银行”)签署了2份“委托贷款协议”,高搜义根据上述2份“委托贷款协议”向着陆实业提供了贷款2。

9。

40亿元和1。

5,

80亿元。

高盛控股分别于2017年8月15日和2017年10月18日与高搜宜签订了《保证合同》,为上述两笔贷款提供连带责任保证担保。

  13

2017年8月,卓跃灵创与北京会泽岩土工程有限公司签订了《贷款合同》。

,Ltd.

(以下简称会泽岩土工程有限公司

,Ltd.

),卓跃凌创向会泽岩土工程有限公司借款1亿元。

2017年9月1日,中国长城

,Ltd. (以下简称中国长城)向会泽岩土(会泽岩土长城项目的分包商)发行了1亿元的商业票据。

2017年9月8日,高盛控股向中国长城发出《商业承诺草案担保保证书》,承担担保上述商业票据支付的责任。

  14。

2017年12月28日,高盛控股与魏某康作为担保人签署了《贷款协议》,由神州白溪与宁波华湖银钥匙投资中心(有限合伙)(以下简称宁波华湖)签署,金额为1,668份。

33万元的《贷款协议》提供连带责任保证担保。

  15

2017年11月17日,北京世誉天地科技发展有限公司

,Ltd.

(以下简称十余天地)和深圳国信保理公司。

,Ltd.

(以下简称国信保理)签署了《国内保理合同》。

十余天地持有的玉池瑞德发行的4000万元商业票据的所有权利。

高盛控股于2017年11月19日向国信保理发布了商业承兑汇票承兑保证书和无条件回购承诺书。

高盛控股作为担保人承诺承担担保义务,并代表付款义务和相关的票据义务进行无条件购回。

  16。

2018年1月27日,蓝鼎实业与浙江中泰创意展企业管理有限公司

,Ltd.

(以下简称中台创意站)签了22。

500万元“贷款合同”。

高升控股出示了《三方连带责任保证书》,假定上述贷款具有连带保证责任。

  17。

2018年6月20日,登陆工业与深圳宝应保理公司

,Ltd.

(以下简称宝应保理)签署1,418。

09万元“贷款合同”,当天,高盛控股与宝应保理签署了“保证合同”,对上述贷款承担连带保证责任。

  18岁

2018年6月25日,文化硅谷与北京北洋博天贸易有限公司

,Ltd.

(以下简称北洋博天)签署了64。

1500万元的“贷款协议”,其中还约定高盛控股,魏振宇和魏某康将提供贷款担保。

2018年9月30日,文化硅谷与北洋博天签署了《延期贷款和新借款安排补充协议》,该协议同意延长上述贷款并增加了64项。

贷款4100万元。

高盛控股,魏振宇,魏某康,鱼池瑞德,蓝鼎实业,神州白溪和华西云油对上述两项贷款承担连带担保责任。

  根据《上市公司信息披露管理办法》第七十一条第三款的规定,高盛控股有限公司为上述11起案件(项目8-18)提供了关联方担保,构成关联交易.

  (3)高盛控股借入关联方资金,构成关联交易

  19

2018年7月18日,高盛控股与董某伟,童某清签署了4000万元的《贷款担保协议》。

魏振宇和魏某康对上述贷款承担连带保证责任。

《贷款与担保协议》同意董某伟和童某清直接将资金存入文化硅谷账户。

2018年7月19日,董某为和童某青分别向文化硅谷账户投资了4000万元。

  根据《上市公司信息披露管理办法》第七十一条的规定,上述向关联方借款涉及的关联交易。

  深圳证券交易所《股票上市规则》(2014年修订,2018年修订)第10条。

2。

第三条规定,应当及时披露涉及上市公司及关联自然人的交易额在三十万元以上的关联交易。

第十。

2。

第四条规定,上市公司与关联法人的交易额在人民币三百万元以上,且占最近一期经审计的上市公司净资产的绝对绝对值。

应及时披露超过5%的关联交易(Gosun Holdings 2016年的净资产为35。

1。

40亿元,2017年为36亿元

$ 8。

50亿美元,去年同期为1美元。

2018年为90亿

4亿元人民币)。

第十。

2。

第十条规定,连续十二个月内在上市公司发生的下列关联交易,应当遵循累积计算的原则。

2。

第3、10条。

2。

4和10。

2。

第五条规定:(一)与同一关联方的交易; (2)与不同关联方的同一主题的关联交易。

根据上述规定,高盛集团上述19项关联交易属于关联交易,应及时披露,并应按照本公告第六十七条第一款,第二款第十二段的规定立即公告。 证券法。

重大事件。

对于上述所有关联交易,高盛控股未履行《关联交易审查程序》,未能及时披露,违反了《证券法》第六十七条第一款,第二款和第十二条的规定,构成 《》未披露第193条第1款规定的信息。

  高盛控股未披露上述19项关联交易。

具体负责人如下:

  1。

高升控股,玉池瑞德,蓝鼎实业向赵某斌借款1亿元。

没有及时透露信息的直接负责人是当时的董事长魏振宇。

  2。

高盛控股和文化硅谷向熊某伟借了1亿元。

没有及时透露信息的直接责任人是魏振宇,当时是董事长。

  3,高盛控股,魏振宇,魏某康向周某斌借款1000万元。

没有及时透露信息的直接负责人是当时的董事长魏振宇。

  4.高升控股,鱼池瑞德,兰登实业等

向朱某波借款2500万元,未及时披露该信息的直接责任人为时任董事长魏振宇。

  5,

高升控股,鱼池瑞德,兰登工业等

向蔡某元借款4000万元

没有及时透露这些信息的直接负责人是当时的董事长魏振宇。

  6。

高升控股,蓝鼎实业和文化硅谷向嘉兴国汉借入了5,000万元人民币。

当时没有及时透露这些信息的直接负责人是董事长李耀,然后是首席财务官张义文,以及其他直接负责人。

魏振宇,时任所长,孙鹏,时任所长;

  7。

高升控股,鱼池瑞德,兰登工业等

借了47。

来自田某伟的1500万元。

没有及时透露这些信息的直接负责的高管是董事长李尧,然后是首席财务官张义文。

  8。

高盛控股为玉池瑞德与上海锡林的2亿元人民币贷款协议以及与骑士团的1200万元人民币财务咨询协议提供担保。

没有及时透露这些信息的直接负责人是当时的董事长魏振宇。

  9。

高盛控股为玉池瑞德和碧田财富的1亿元贷款协议提供担保。

没有及时透露信息的直接负责人是魏振宇,当时是董事长

  10.高升控股为着陆实业和中泰创意集团4。

这笔5亿元的贷款协议提供了担保,未及时披露该信息的直接责任负责人是当时的董事长魏振宇。

  11。

高盛控股分为神州白溪和华融北5。

这笔5亿元的贷款协议提供了担保,未及时披露该信息的直接责任负责人是当时的董事长魏振宇。

  12

高升控股共有2支,共4支。

4。

70亿元的贷款协议提供了担保,未及时披露有关信息的负责人为魏振宇董事长。

  13

高盛集团为鱼池瑞德发行的4000万元商业票据提供担保。

没有及时透露这些信息的直接责任人是魏振宇,当时是董事长。

  14。

高盛控股是神州白溪和宁波华湖1668。

这笔33万元的贷款协议提供了担保,未及时披露有关信息的直接负责人为董事长魏振宇。

  15

高盛控股为慧创与会泽岩土(神州长城)未偿还的1亿元人民币贷款协议提供担保。

没有及时透露这些信息的直接责任人是魏振宇,当时是董事长。

  16。

高盛控股为人民币22元的借款协议提供担保。

500万用于Landing Industrial和Zhongtai Chuangzhan。

没有及时透露这些信息的直接负责人是当时的董事长魏振宇。

  17。

高升控股是登陆工业和宝应保理1,418。

9万元的贷款协议提供了保证,没有及时披露信息的直接负责人是董事长李耀,然后是首席财务官张义文。

  18岁

高盛控股为总借款人民币128元提供担保。

2900万用于文化硅谷和北洋博天。

当时未及时披露信息的直接责任人为李耀董事长,另一位直接责任人为魏振宇董事。

  19

高盛集团借入4000万元用于硅谷文化建设。

没有及时透露信息的直接负责人员是董事长李耀,然后是财务总监张一文。

当时的其他直接负责人员是魏振宇主任。

  三,高盛控股未在2017年年度报告中披露关联方担保的关联交易

  在上述关联交易中,2017年发生的1-3、8-15项关联交易11起,为关联方提供担保。

作为回应,高盛控股未能遵守《向公众发行证券的公司披露信息的内容和格式指南》第40条。

《年度报告的内容和格式(2017年修订)》(证监会公告[2017]第2号)。

17),《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订)的有关规定,上述关联交易已在2017年年度报告中披露。

  高盛控股未在其2017年年度报告中披露为关联方提供担保的关联交易,违反了《证券法》第六十三条的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款。

上述“发行人,上市公司或其他信息披露义务人披露的信息已被实质上省略”的行为。

上述违法行为然后由直接负责的财务负责人李耀主持。

当时的董事魏振宇和孙鹏是其他直接责任人。

  此外,作为高盛控股的实际控制人的魏振宇隐瞒了高盛控股自己知道的向关联方提供担保,为关联方借款等行为。

在未通知上市公司并敦促其履行关联方交易审查和信息披露义务的情况下,构成了该法第193条第3款所述的实际控制人,指示其违反信息披露规定。

  上述事实可以通过足以识别的相关工商登记信息,银行信息,相关协议,公告,询问笔录和情况说明得到证明。

  双方高盛集团在其辩护材料和听证会上提出:1。

无法了解关联交易,无法履行披露义务和义务; 2。

2。

履行相关披露事项的管理职责;与监管部门的调查配合,认为该罚款将对公司的未来经营产生重大影响,并要求减免该罚款。

  针对高盛集团的辩护意见,经湖北省证券监督管理局审核,认为:首先,根据《证券法》的有关规定,信息披露是上市公司的法定义务, 上市公司依法必须真实,准确,完整,没有虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏。

作为信息披露的责任者和负责外部责任的法人实体,高升控股不知道或未履行其管理职责,也不属于法律豁免。

其次,高盛控股有很多非法担保,金额巨大,情况恶劣。

在后期阶段配合调查和相关信息的补充披露,不足以减轻或减轻其行政责任。

  党的李尧在辩护材料和听证会上说:1。

他于2017年未在高盛控股担任职务,也不对2017年年度报告中的非法信息披露负责; 2。

2。

不应承担信息公开的主要责任;在某些情况下需要与监管机构合作并积极纠正,并要求更轻便的处理。

  针对李瑶的辩护意见,湖北省证券监督管理局经过审查后认为:首先,发生了一些关联交易,尽管李瑶作为直接参与者没有在上市公司中担任职务,但他意识到 担任上市公司董事长后。

该事件尚未履行其通知义务,对于高盛控股2017年年报信息披露中的重大遗漏,其行政责任无法解除。

第二,确定相关事项的主要责任是基于违法行为和上市公司董事长的身份。

第三,现有证据不足以证明其与监管部门合作调查并积极纠正这种情况。

  党的孙鹏在辩护材料中提出:对嘉兴国汉的5000万联合借款不承担赔偿责任,理由是:在签订合同之日,合同不在原地; 合同签订之日起,该公司实质上不再具有土地工业的法定代表人;该合同涉嫌故意伪造,原告嘉兴国汉已撤回该贷款合同所引起的诉讼,并对真实性表示怀疑 该协议; 2。

2。

勤奋负责的信息披露;为公司的发展做出了积极的贡献,处以重罚,不公平。

作为回应,孙鹏要求豁免处罚。

  针对孙鹏的辩护意见,湖北省证券监督管理局经审查后认为:首先,孙鹏提交的证据不足以否认他知道高盛控股为其关联方提供担保,也不充分。 证明他勤奋负责。

其次,现有证据和诉讼撤诉的存在并不能证明合同是虚假的。

第三,不能将对公司发展的贡献用作放弃或减少违反信息披露行为的行政责任的理由。

  该案涉及许多非法事实,严重损害了投资者的利益。

在衡量和惩罚方面,无线电通信局综合考虑了有关各方的职务职责,参与非法行为的程度以及尽职调查和尽职调查。

我处不接受高盛集团,李尧和孙鹏当事人的抗辩意见。

  根据当事人违法行为的事实,性质,情况和社会危害程度,并根据《证券法》第一百九十三条第一款,第三款的规定,湖北证券监督管理局决定:

  1。

警告高升控股有限公司

,Ltd.

并处罚款六十万元;

  2。

魏振宇受到警告,并处三十万元罚款; 同时,高盛控股的实际控制人魏振宇受到警告,并处以罚款60万元,共计罚款90万元。

  3。

给予李瑶,张义文警告,分别罚款三十万元;

  4。

给孙鹏警告,并处十万元罚款。

  魏振宇作为上市公司现任董事长兼董事,直接参与了上述十七项违反关联方提供担保,向关联方借款的行为(上述第7、17项除外),以及有关协议等。

文件上的签名是直接负责高盛控股非法披露信息的负责人。

同时,作为高盛控股的实际控制人,它隐瞒了高盛控股公司知道向关联方提供担保,向关联方贷款等行为。

它没有通知上市公司,并敦促其履行关联交易审查和信息披露义务。

该法第193条第3款所述的实际控制人指示进行违反信息披露的行为。

  作为上市公司的实际控制人,在担任上市公司董事长或董事期间,魏振宇党隐瞒了上述重大事件,包括为上市公司关联公司提供担保,借贷资金,借款性质等。 行为不良,严重破坏了证券市场秩序,严重损害了投资者权益的合法性。

根据《证券法》第233条和《证券市场禁止条例》第3、1、2、4和5条的规定(证监会令第

33),湖北证监会决定对魏振宇采取五年禁令。

  自公告发布之日起,韦振宇不得继续担任原上市公司的董事,监事和高级管理人员,不得在其他机构从事证券业务或任何其他上市公司或非上市公众人士。

公司董事,监事和高级管理人员。

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