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《证券法草案》第四次审查有何新内容?,摩登3登录

作者:发布时间:2019-12-25分类:摩登4注册网站阅读:12 ℃评论:0 评论

|证券法

  新华社北京,12月23日,电汇

  经过修订的《证券法》草案在23日召开了全国人民代表大会常务委员会第四次审查。

与前三份草案相比,该草案的第四份草案从证券发行体系,证券民事诉讼赔偿和提高证券违规成本等方面进行了修订和改进。

  不再需要批准系统为逐步实施注册系统留出空间

  证券发行制度是修订证券法的重中之重。

草案第四稿按照全面实施注册制度的基本定位,对证券发行制度进行了审查,不再需要审批制度。

同时,为逐步实施有关部门和证券登记制度的程序安排作出了法律安排。

目前,试点登记制度的改革已在上海证券交易所科学技术创新局顺利实施,运行顺利,为修订《证券法》提供了良好基础。

  业内人士认为,草案的第四次审查虽然反映了改革的前瞻性,但仍基于中国资本市场的实际情况,为继续稳步实施金融改革奠定了法律基础。摩登3登录 注册系统。

具体而言,对《证券法》修正案草案的第四次审核结合了第三次审核的“证券发行”一章中的“一般规定”和“科学技术委员会注册系统的特殊规定”部分,以对其进行修订。

  首先是简化和优化证券发行条件。

发行股票必须具有“可持续盈利能力”的要求已更改为“具有继续经营的能力”。

同时,大大简化了发行公司债券的条件。

  二是调整证券发行过程。

在规定国务院证券监督管理机构依照法定条件负责证券发行申请登记的基础上,废止了审核委员会的发行制度。

显然按照国务院的规定和国务院证券监督管理机构,证券交易所等的规定。

可以审查证券公开发行申请,并授权国务院规定证券公开发行登记的具体办法。

  三是加强证券发行信息披露。

按照以“信息披露为核心”的登记制度的要求,增加发行人提交的证券发行申请文件,并充分披露投资者作出价值判断和投资决策所需的信息。

内容应真实,准确,完整。

  第四是在实践中为逐步实施注册系统留出空间。

证券发行登记制度的具体范围和实施步骤,由国务院规定。

  证券民事诉讼的新突破

  作为提高证券违法成本的重要组成部分,在增加行政处罚和刑事制裁的同时,应充分发挥民事赔偿的作用。

但是,证券民事诉讼始终具有以下特点:涉及的投资者众多,单个投资者提起诉讼的成本高以及提起诉讼的意愿较弱。

  许多当事方建议,在证券法修正案中,应结合证券民事诉讼的具体特点,在民事诉讼法的框架内有针对性地完善有关制度。

同时,充分发挥投资者保护机构在证券民事诉讼中的作用,明确投资者保护机构可以按照“明示撤回”的规定,向证券登记结算机构确认的受损投资者向法院登记。 暗示参与”代表诉讼。

  对此,第四次审查草案增加了相应的规定。

修正案草案明确规定,如果投资者针对虚假陈述等证券提起民事诉讼,那么可能会有许多其他投资者提出相同的诉讼请求。

人民法院可以发布公告,说明诉讼请求的情况,摩登3平台官网并在一定期限内将投资人通知人民。

法院登记。

人民法院的判决和裁定对参加登记的投资者有影响。

同时,可能要求投资者保护机构代表50多个投资者作为代表参加诉讼,并经证券登记结算机构确认为权利人,并向人民法院登记,但投资者明确表示的除外。 不参加诉讼。

  证券违规成本大幅增加

  与草案第三稿相比,第四稿进一步加大了对证券违法行为的处罚力度,显着提高了证券违法行为的成本,严厉惩处和制止了违法者。

  草案第四稿明确规定,对于与违法所得有关的违法证券,必须没收违法所得。

同时,如果大幅提高行政罚款金额,并根据违法所得计算罚款,则处罚标准将从一倍提高到五倍,再到一倍提高到十倍。

  对于欺诈性发行,第四次审查草案规定,发行人在其公布的证券发行文件中隐瞒重要事实或者捏造重大虚假内容,未发行证券的,处以200万元以上2000万元以下的罚款; 处以10%以上的罚款,并处以违法所得款项的两倍以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

控股股东,实际控制人,保荐人等

负责发行人将被处以一定数额的罚款。

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